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记者 | 刘晨光

记者 | 刘晨光

近日，一家深圳创业板公司通过发审会，值得注意的是，其保荐代表签字人士正是这家拟IPO企业的间接股东。

深交所创业板上市委员会定于2022年1月25日召开2022年第4次上市委员会审议会议，共审议3家企业，3家都获得通过，其中包含深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称“智立方”）。

在该次会议上，深交所主要问了智立方两个问题，其一是民生投资是否存在入股发行人的情形。请发行人说明该入股行为是否影响保荐人的客观、公正立场，是否符合相关规定，请保荐人发表明确意见。

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翻看保荐机构关于智立方首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮问询，在历史沿革部分，民生证券对该问题进行了阐述。

彼时监管机构提出的问题是，廖禹参与共青城民新投资合伙企业（有限合伙）认购的具体时点，是否在与发行人接洽之后；廖禹作为保荐签字人员，间接持有发行人股份是否符合民生证券内部管理规定及相关从业准则，是否对保荐人专业判断、充分履行职责构成影响。

根据智立方上市披露的相关材料，共青城民新投资合伙企业（有限合伙）为民生证券股份有限公司的员工持股平台，民生投资系民生证券全资子约公司。

民生证券认为，廖禹于2020年5月27日、2020年6月2日分两次完成共青城民新投资合伙企业（有限合伙）认缴份额缴款，于2020于6月12日完成工商登记，成为共青城民新投资合伙企业（有限合伙）有限合伙人。

2020年10月26日，民生证券股份有限公司与发行人签署《首次公开发行股票辅导协议》并实质开展业务。廖禹参与共青城民新投资合伙企业（有限合伙）出资份额认购时间在民生证券项目组与发行人接洽之前。

另一方面，廖禹通过民生证券员工持股平台间接持有发行人约0.000041%的股份，折合股份数量约12股，数量较低。

民生证券认为，廖禹享有股份占比及数量极低，其参与共青城民新投资合伙企业（有限合伙）认购时点早于民生证券智立方项目组与发行人接洽时点。该员工持股平台符合相关规定并已进行监管备案，民生证券智立方项目组已完成利益冲突审查流程，廖禹间接持有发行人股份符合民生证券的相关内部管理规定及《证券法》要求，不违反相关从业准则。

该券商表示，公司项目组已于2020年7月29日、2021年1月26日完成智立方项目利益冲突审查流程，廖禹间接持有发行人股份满足《证券法》及《民生证券股份有限公司利益冲突管理办法》的相关规定，其不存在影响保荐人专业判断、充分履行职责的情形。